經(jīng)濟導報記者 石憲亮

　　12月10日，湖北證監(jiān)局對三峽新材(600293.SH)3名獨立董事郭礎(chǔ)宏、江曉丹、劉新發(fā)出具了警示函。

　　3名獨董拿著補貼但不履行義務

　　警示函顯示，經(jīng)查，此3人作為湖北三峽新型建材股份有限公司（三峽新材）的獨立董事，未出席公司2023年第三次臨時董事會會議，也未委托其他獨立董事代為出席會議。

　　上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》第二十條第一款之規(guī)定。湖北證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規(guī)定,湖北證監(jiān)局決定對3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案；并要求他們充分吸取教訓,杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　公開資料顯示，三峽新材第一大股東為當陽市城市投資有限公司，實際控制人為許錫忠。公司目前共有9位董事，其中獨立董事3人，即郭礎(chǔ)宏、江曉丹、劉新發(fā)。

　　郭礎(chǔ)宏自2019年6月?lián)�任獨立董事。簡歷顯示，男，1970年7月出生，武漢理工大學(原武漢工業(yè)大學)計算機應用專業(yè)本科學士學位，具備證券投資、發(fā)行與承銷和證券交易、期貨交易等從業(yè)資格。曾在汕頭國際信托投資公司證券事業(yè)部、國信證券電子商務部、上海遠東證券公司、新時代證券有限責任公司等業(yè)務部門和營業(yè)部擔任過高管職務，現(xiàn)為深圳市宏睿通投資有限公司董事、總經(jīng)理。其2022年獨立董事補貼位9萬元。

　　江曉丹自2020年6月?lián)�任獨立董事。簡歷顯示，男，1974年11月出生，經(jīng)濟法研究生，曾任廣東惠商律師事務所執(zhí)業(yè)律師、合伙人，深圳市長方半導體照明股份有限公司(股票代碼：300301)獨立董事；現(xiàn)任廣東卓效律師事務所主任律師、合伙人，石家莊仲裁委仲裁員、深圳國際仲裁院仲裁員，深圳市潮汕商會常務理事、深圳市民商事調(diào)解中心調(diào)解專家。其2022年獨立董事補貼位8.86萬元。

　　劉新發(fā)自2020年6月任獨立董事。簡歷顯示，男，1980年6月出生，本科學歷，中國注冊會計師、中國注冊稅務師、中級會計師，曾任職于中喜會計師事務所(特殊普通合伙)深圳分所、亞太(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)深圳分所，現(xiàn)任立信中聯(lián)會計師事務所(特殊普通合伙)合伙人、深圳分所所長。其2022年獨立董事補貼位9萬元。

　　12月11日，經(jīng)濟導報記者致電三峽新材詢問3名獨立董事集體不參加會議的原因，工作人員表示：“公司會議之前按規(guī)定通知了3人。3人集體不參加會議的原因，公司也不清楚。”

　　實控人許錫忠目前僅控制4.77%股權(quán)，宜昌市國資委持股達24.49%

　　公開資料顯示，11月29日，三峽新材召開了2023年第三次臨時董事會會議。會議審議的議案有兩項，即《關(guān)于董事會提前換屆選舉的議案》和《關(guān)于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。如果董事會提前換屆，許錫忠派系董事包括郭礎(chǔ)宏、江曉丹、劉新發(fā)3名獨立董事將會被迫退出；宜昌市國資委將會取得董事會及公司的控制權(quán)。

　　根據(jù)三峽新材公告，第一大股東當陽城投和第三大股東當陽市建設(shè)投資控股集團有限公司(以下簡稱當陽建投)于2023年10月簽署了《投票權(quán)委托協(xié)議》和《一致行動人協(xié)議》，二者構(gòu)成一致行動關(guān)系，合計持有公司股份比例達到24.49%。

　　三峽新材今年10月披露的詳式權(quán)益變動報告書顯示，當陽城投實際控制人為宜昌市國資委。當陽城投明確表示，將進一步增持三峽新材股份并最終取得三峽新材控制權(quán)，成為三峽新材的控股股東。

　　三峽新材于2023年11月23日收到當陽城投書面送達的函，提議公司董事會召開臨時會議，審議關(guān)于公司董事會提前換屆的相關(guān)議案。

　　三峽新材回復函顯示，結(jié)合公司實際情況，公司實際控制人所持和控制的股份大部分被拍賣，已失去控制人地位，公司實際控制人存在變更的可能。公司董事會收到函件后，為盡快完成公司實際控制人變更的流程，保持公司穩(wěn)定，當日回函同意召開臨時董事會，審議股東當陽城投提出的議案。

　　不過，在公司董事會上，3名獨立董事沒有參會；董事許澤偉、許澤銘對本次會議審議的議案全部反對。相關(guān)議案也因此未獲得審議通過。三峽新材過往公告顯示，許澤偉系許錫忠之子。

　　三峽新材原實際控制人為許錫忠。早在三年前即2020年11月份，三峽新材收到許錫忠家屬的通知，許錫忠因其個人涉嫌騙取貸款罪，被廣東省普寧市公安局刑事拘留。

　　根據(jù)公司今年半年報和11月份公告，許錫忠目前尚處于取保候?qū)忞A段，并未最終結(jié)案。而經(jīng)司法拍賣后，許錫忠所控制公司的股份比例僅為4.77%。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，由于持股比例懸殊，宜昌市國資委取代許錫忠成為三峽新材實際控制人已經(jīng)是大勢所趨。